Checking date: 03/05/2021

Course: 2021/2022

Criminal responsibility of legal persons and compliance. National and comparative perspectives
Study: Master in Advanced Studies in Public Law (361)

Coordinating teacher: DOPICO GOMEZ-ALLER, JACOBO

Department assigned to the subject: Department of Criminal Law, Procedural Law and History Law

Type: Electives
ECTS Credits: 4.0 ECTS


Requirements (Subjects that are assumed to be known)
General Theory of Crime
Skills and learning outcomes
Description of contents: programme
Criminal liability of legal persons and compliance. National and comparative perspectives: 1. Holding legal persons liable for criminal offences. Dogmatic and constitutional issues. Legal persons, principle of guilt and dogmatic category of guilt. 2. Approach to different models: a. USA, UK, France, Portugal, Austria. The new Latin American regulations. b. "Administrative" (Colombia), "pseudo-administrative" (Italy), "contraventional" (Germany) and "non-sanctioning penal consequences" (Sweden, Latvia) models. Alternativity and accumulation (Switzerland). The "European model". 3. The Spanish model of criminal liability of legal persons. a. Problems relating to the subject. Groups of companies. Unipersonal companies. Public Law Entities. Public companies. Political parties and trade unions. b. Two imputation structures. The debate between the Supreme Court and the Attorney General's Office. c. The system of penalties. Selection and determination. d. The transfer of criminal responsibility and penalties in the succession of companies. Objections of constitutionality. 4. Compliance and crime prevention in the company. a. Introduction: actual compliance and paper compliance. b. Relevance of compliance in different regulations, in cases of crimes committed by 1. directors and senior management; and 2. other employees. c. Various international standards. d. The example of anti-corruption compliance.
Learning activities and methodology
TRAINING ACTIVITIES IN THE CURRICULUM RELATING TO SUBJECTS AF1 Master class AF2 Practical lessons AF6 Group work AF7 Individual Student Work Activity Code Total Nr. of Hours Presential Hours % Presentiality AF1 96 96 100% AF2 48 48 100% AF6 148 0 0 AF7 296 0 0 AF8 12 12 100% TOTAL 600 156 26%
Assessment System
  • % end-of-term-examination 60
  • % of continuous assessment (assigments, laboratory, practicals...) 40
Basic Bibliography
  • APARICIO DIAZ. "El tratamiento procesal-penal de la persona jurídica tras la reforma operada por la Ley 37/2011, de 10 de octubre, de Medidas de Agilización Procesal" Diario La Ley. 2011. La Ley. 2011
  • BAJO FERNÁNDEZ et alii.. Tratado de responsabilidad penal de las personas jurídicas, 2ª ed.. Thomson Reuters Aranzadi.. 2016
  • BANACLOCHE PALAO et alii. Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Aspectos sustantivos y procesales.. La Ley. 2011
  • DOPICO GÓMEZ-ALLER. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el proyecto de reforma de 2009: Una reflexión colectiva.. Tirant lo Blanch. . 2012
  • DOPICO GÓMEZ-ALLER. Presupuestos básicos de la responsabilidad penal del «compliance officer» tras la reforma penal de 2015. En AAVV, Actualidad Compliance 2018. Thomson Reuters Aranzadi. 2018
  • DOPICO GÓMEZ-ALLER.. "Responsabilidad penal de las personas jurídicas", en en DE LA MATA / DOPICO / LASCURAÍN / NIETO, Derecho Penal Económico y de la Empresa. . Dykinson. . 2018
  • DOPICO GÓMEZ-ALLER. . Proceso penal contra personas jurídicas: medidas cautelares, representantes y testigos . Diario La Ley, nº 7796. . 2012
  • DOPICO GÓMEZ-ALLER. . "Posición de garante del compliance officer por infracción del 'deber de control': una aproximación tópica".. En AAVV, El derecho penal económico en la era compliance.. Tirant lo Blanch. . 2013
  • DOPICO GÓMEZ-ALLER. . "Responsabilidad de personas jurídicas", en Memento Penal (última edición). Francis Lefebvre. . 2019 o posterior
  • DÍEZ RIPOLLÉS. La responsabilidad penal de las personas jurídicas.: Regulación española, en InDret 2012. InDret. 2012
  • GASCÓN INCHAUSTI. . Proceso penal y persona jurídica. . Marcial Pons. . 2012
  • GÓMEZ TOMILLO. Introducción a la responsabilidad penal de las personas jurídicas.. Aranzadi. 2015
  • GÓMEZ-JARA DÍEZ. Fundamentos modernos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas bases teóricas, regulación internacional y nueva legislación española. B de F. 2010
  • KUHLEN / MONTIEL / ORTIZ DE URBINA (eds.). . Compliance y teoría del Derecho Penal. . Marcial Pons. . 2013
  • NIETO MARTÍN. Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas: Un Modelo Legislativo. . Iustel. . 2008
  • NIETO MARTÍN. . Manual de cumplimiento penal en la empresa.. Tirant lo Blanch.. 2015
  • SILVA SÁNCHEZ(dir.), MONTANER FERNÁNDEZ (coord.). . Criminalidad de empresa y compliance. Prevención y reacciones corporativas.. Atelier. . 2013
  • ZUGALDÍA ESPINAR. La responsabilidad criminal de las personas jurídicas, de los entes sin personalidad y de su directivos: (análisis de los arts. 31 bis y 129 del Código Penal). Tirant lo blanch. 2013
Recursos electrónicosElectronic Resources *
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